第三十一章 失业与总供给的基础

进城的途中务必与人为善，因为回家的路上你可能遇到他们。

市场经济持续的特征之一就是周期性的衰退与扩张。较好的理解宏观经济学可以使许多国家避免最严重的经济萧条，尽管如此，不是出现的高失业问题仍然在困扰着许多市场经济国家。

A总供给的基础

短期内，通货膨胀的性质和政府反周期政策的有效性都依赖于总需求，而在10年或更长的时期内，经济增长和生活水准的提高与总供给的增长紧密相连。

区分短期总供给和长期总供给对宏观经济学十分重要。在短期，总需求和总供给的相互作用决定商业周期的波动、通货膨胀、衰退、失业和繁荣。但在长期，潜在产出的增长则决定着总供给的变动——这里的总供给解释的是产出和生活水平的变动趋势。

总供给描述的是经济的生产方的行为。其它条件不变时，可以通过每一价格水平及其对应的国民产出确定总供给曲线，也即AS曲线。短期内（一两年），考查的是短期总供给表，AS曲线向上倾斜，即随着商品和服务产出量的增加，价格也相应升高；长期内，考查的是长期总供给表，AS线垂直，表示价格的上升不会导致总供给的增加。

283 总供给的决定因素

总供给基本取决于两组截然不同的因素：潜在产出和投入成本。

潜在产出

潜在产出，或潜在GDP是在不会引致或增大通货膨胀压力的条件下一个经济所能够持续生产的最大产量。

从长期来，总供给主要取决于潜在产出，长期AS曲线是由影响经济长期增长的因素决定的：可获得的劳动力数量和质量、工人使用资本平数量和技术水平等。

宏观经济学家普遍采用的潜在产出的标准定义：潜在GDP是可持续的最大的国民产出水平。在失业率处于非加速通货膨胀的失业率的基准水平时，一国的经济生产能力就是其潜在GDP，美国的非加速通货膨胀的失业率约为劳动力的5%-6%。

潜在产出是一个不断增长的目标，当经济增长时，潜在产出随之上升，总供给曲线向右移动。可将总供给的主要决定因素分为影响潜在产出和生产成本的因素，通过分析可知，潜在产出增长的决定因素是投入的增加和技术的进步。（参见P600表30-1）

潜在产出并非最大产出

需要注意的是，潜在产出是可持续的最大产出，而未必就是经济所能生产的最大产出，短期内，实际产出水平很可能高于潜在产出水平，这会导致失业率下降，通货膨胀升温，工厂高速运转，工人普遍加班。潜在产出就像参加马拉松比赛选手的最高速度，在这一速度下，运动员不至于因过度劳累而退出比赛。

投入成本

生产成本上升时，只有在较高的价格水平上，企业才愿意提供一定数量的产出。对于美国，生产成本的3/4为劳动所得，而对于小型开放经济，进口品成本在决定总供给上起着更大的作用。

当潜在产出增加，而生产成本不变，AS曲线向右移动，如果生产成本增加，潜在产出不变，AS曲线向上移动。（参见P600图30-1）

现实中AS曲线的移动大部分是同时向上和向右移动。（参见P601图30-2）向外移动是因为潜在产出增加，而潜在产出增加是因为劳动力和资本的增加以及技术进步，向上移动是因为生产成本的增加。

284短期总供给和长期总供给

总需求的变动如何影响产出和就业，引出近代宏观经济学的主要争论之一：总供给如何随需求的变化而变化。

凯恩斯学派的许多经济学家认为，总需求的变化对于产出具有重大且持久的影响，如果货币紧缩或消费者支出下降引起总需求下降，在短期内会引起产出下降和就业减少，曲线上表现为：AS在短期内相对平坦，AD的下降会引起价格的小幅下降和产出的大幅下降。

古典理论的经济学家则持相反的观点。他们强调价格机制是一种强有力的平衡器，能够保持经济增长接近充分就业的水平，而无需政府干预。他们认为AS曲线是非常陡峭，甚至垂直的，总需求的变化对于产出没有影响。

在不同的情况下，两种观点各有所长，关键区别在于分析的时间段不同。在短期内，当总需求变化，厂商愿意增加产出，尤其是在经济萧条时期，但随着产出增加，劳动力出现短缺，工厂运转接近其生产能力极限，大部分对需求增加的反应是提高价格；在长期内，也即在工资和价格做了相应的变动之后，长期的AS曲线将会变成垂直的，或者说古典的，产出的供给水平并不取决于总需求。

短期和长期AS曲线差异的原因

总需求增加，短期内，厂商既提高价格也增加产出；长期内，只会导致价格的升高而非产出的增加：出现这种情况的关键在于现代市场经济中工资和价格的决定方式。

在短期内，企业成本的某些要素是缺乏弹性的，或粘性的：长期劳动合同下的工资，厂房的租金，长期供应商的原料和零部件价格，水电和通信服务等公共产品和服务的价格，这些成本在短期内是相对固定的，此时厂商在较高的总需求水平下增加产出是有利可图的。

在长期内，这些缺乏弹性的成本要素最终会变为可协商的：工人要求增加工资，供应商提高原料价格，公共产品价格上涨。一旦成本上涨幅度赶上价格上涨幅度，厂商面临的价格成本比率和需求变化之前相同，就不再能够因总需求的增加而获利，此时就不存在任何刺激厂商增加产出的因素。

在短期内，经济的总供给之所以会偏离潜在产出，是因为缺乏弹性的成本因素所致，厂商，但随着成本对价格水瓶做出反应，企业对需求增加做出的大部分反应都以价格上涨的形式出现。短期AS向上倾斜，长期AS是垂直的，这是因为，只要时间充足，所有的成本都会得到调整。

B失业

285 失业统计

失业率和非加速通货膨胀的失业率参见P395图20-3，P631图32-10。

失业和劳动力的统计，采用的是人口调查随机抽样法来收集每月数据。调查将16岁及以上人口分为四个组群：

l 就业的。因病、因假、参加罢工而缺勤者也算就业。

l 失业的。没有被雇佣而正在主动寻找工作的，或等待重新被雇佣的。

l 非劳动力。占成年人口的34%，包括在家操持家务的、退休的、身体原因无法工作的，以及没有去寻找工作的。

l 劳动力。就业和失业人口的合计。

（美国劳工统计局的定义参见P603注释）

P604图31-4按照这一原则将美国的男性人口和女性人口进行了分类。

官方正式定义如下：有工作的人就是就业的；没有工作而在寻找工作的人就是失业的；没有工作但也不找工作的不属于劳动力。失业率是失业人口占总劳动力人口的比率。

286 失业的影响

高失业率是经济问题，有价值资源的浪费；同时又是社会问题，失业人员会因为收入的减少而痛苦挣扎。

经济影响

失业率上升时，经济实际上是在扔掉那些本可以由失业工人生产的商品和服务，最大的经济损失发生在大萧条时期。（参见P604表31-2）

高失业时期的经济损失是现代经济中有据可查的最大损失，比垄断、关税和配额引起的效率损失都要大很多倍。

社会影响

事实一再证明，失业会给人们酿成种种杯具，而这无法用确定的美元来充分的表达。心理学研究指出，被解雇所造成的创伤绝不亚于亲友去世或学业失败。特别是20世纪80年代和90年代，很多失业人员都曾是高工资的经理和专业人士，对于这些从未想到自己也会失业的白领阶层，失业的打击尤其严重。

一个大萧条时期在旧金山寻找工作的人

早上5点多从床上爬起来，赶到港口区，在炼糖厂的大门外，上千人正在等待，有个需要工人的家伙带着两个小警察走了出来，一千多人就像阿拉斯加野狗一样拼命冲击去，可仅仅只有四个人能抢到工作。

一个失业的建筑工人

我申请去盖屋顶，可他们不需要我，有人已经为他们工作五六年了，没有那么多的工作岗位。我寻找包括清洗车辆在内的任何可以找到的工作，但大部分工作都需要高等教育背景。

成天坐在家里，垂头丧气，家里每个人变得紧张和不安，开始为一些蠢事吵闹，因为每个人都被囚禁在那个空间里，家庭气氛荡然无存。

失业4年的中年公司经理

我是一个失败者，我不能在现代经济的竞争中保持领先。我决定去寻找工作，但是日复一日，年复一年，衰退似乎永无尽头。被拒绝过那么多次，以至于你不得不开始怀疑自己的价值。

287 奥肯法则

衰退恶果中最令人沮丧的是失业率上升。产出下降，劳动投入减少，部分就业者被解雇，新来的人更难以找到工作。经验表明，在商业周期中，失业和产出存在着反向变动关系。这种关系最早为阿瑟•奥肯所发现。

奥肯法则指出，相对于潜在GDP，GDP每下降2个百分点，失业率大约就会上升1个百分点。（参见P605图31-5）这一法则揭示了产出市场和劳动市场之间极为重要的关系，描述了实际GDP的短期变动和失业率变动之间的联系。

奥肯法则的一个重要结论是：实际GDP必须保持与潜在GDP同样快的增长，以防止失业率的上升。如果想让失业率下降，实际GDP的增长必须快于潜在GDP。

失业与政治

失业情况是投票人考虑的重要因素之一，任期内失业率居高不下的总统往往受到惩罚，而在低失业率的繁荣年份，总统常常得以连任。

288 失业在经济学上的解释

失业的三种类型

摩擦性失业：人们在不同的地区和职业间变动，即使在经济处于充分就业的水平上，也总会发生一些职业调整，如学生刚毕业时的求职，父母在生育孩子之后重归劳动队伍。人们经常认为这是一种自愿失业。

结构性失业：源于劳动力的供给和需求不匹配，如果对一种劳动力的需求上升，对另一种劳动力需求下降，劳动的供给又未能及时调整。常见的情况是，产业兴衰引起的职业间或地区间的结构性失衡。如人口老龄化使美国对护士的需求增加，而很多发达国家对煤矿工人的需求长期低迷。

周期性失业：出现在对劳动整体需求比较低的时候。多种市场的失业率同时上升是一个信号，体现了失业率上升具有明显的周期性。

区分这三种失业类型，可以帮助经济学家诊断劳动市场的健康状况。较高水平的摩擦性失业和结构性失业，甚至可能在劳动市场均衡时发生，周期性失业却往往发生在经济衰退时期，这时就业率的下降是总供给和总需求不平衡的结果。

微观经济的基础

经验表明，价格的上升和下降将会出清竞争市场，许多用微观经济学分析劳动市场的研究结果都认为：失业的出现是因为工资的弹性不足以出清市场。

自愿失业与非自愿失业

典型的劳动市场上，在竞争性的价格出清的均衡水平，厂商愿意雇佣接受市场工资水平的合格工人，另有数量相当的工人，虽愿意工作，却要求有较高的工资，属于自愿失业。

自愿失业的存在很容易让人产生误解：人们在寻找工作或尝试不同工作时，失业是他们在那种情况下的一种有效率选择的结果。但是，在重温之前失业者经历的描述之后，我们不能简单的将这些失业都归入到传统的自愿失业的理论范畴。

凯恩斯理论认为：工资未能及时调整以实现劳动力市场的出清，相反，工资对经济冲击的反应通常是迟缓的。如果工资没有调整到市场出清的价位，寻找工作者与空缺职位之间就会出现不协调，导致失业。（参见P606图31-6a）

非出清的劳动市场分析表明，在过高的工资率下，寻找工作的合格工人的数量大于可提供的工作职位，于是出现劳动供给过剩，出现非自愿失业的失业者，代表着那些愿意接受现行工资但找不到工作的合格工人。在劳动力过剩的条件下，企业会对劳动力提出更好的技能要求，雇佣最优秀的劳动力。（参见P606图31-6b）相反的情况是工资低于市场出清的加个水平，雇主找不到足够的劳动力，于是，企业的窗口和报纸上登满了招工广告。

工资缺乏弹性的根源

非自愿失业理论假定工资是缺乏弹性的。到今天，几乎没有经济学家还会说工资变动足够快捷可以消除劳动的短缺和过剩，同样，也没有谁能够完全解释清楚工资反应迟滞的原因。对于工资刚性，只能提供一个尝试性的解释。

拍卖市场是一个有组织的竞争市场，价格上下波动以平衡供给和需求。大部分商品和所有的劳动都是通过管理型市场来买卖的。无人能对劳工进行准确评级，或者核实工资是否在市场出清的价格水平上。

美国和其它市场经济中的工资都受到厂商或合同的管理。由于厂商与工会的集体谈判成本惊人，即使非工会的工人报酬也需要投入管理时间，并可能引发其他人员不满，除极端情况之外，当劳动市场处于不均衡状态时，企业往往不是调整工资水平，而是去重新规定职位的最低资格要求。（一个重要的例子是大学面对申请入学人数的增加，不是提高学费标准，而是提高对入学成绩的要求。）总之，工资和薪金一旦确定，就不会频繁调整，只有在时间足够长时，才可能调整以适应劳动供给的短缺和过剩。

因此，人事经理往往喜欢采用这样的体制：工资不频繁变动，绝大多数工人以相同幅度提升工资，而不管不同技能或工种的市场条件如何。对于经济学家来说，这种体制也许是无效率的，因为它不允许调整工资以反映市场供求。但这种方法节约了宝贵的管理时间，有助于在企业内形成一种公正平等的意识。最后，更积极的招募雇员或调整招工条件，可能比打乱企业现存工资结构更加合算。

粘性工资和非自愿失业理论认为，工资的缓慢调整会给个别劳动市场带来过剩或短缺，因此劳动市场在短期内是非出清的。但劳动市场最终会和市场条件相适应：相对于需求小的职业，需求大的职业的工资会上升。在长期内，工资和就业会随市场条件调整，大范围失业或职位空缺会倾向消失。但长期意味着许多年，因此失业的时间可能也会延续很多年。

289 劳动市场问题

失业的是哪些人

研究表明，在衰退期间，每一个群体的失业率都倾向于上升；在商业周期的各阶段，各群体的失业分布变动较小，非白人劳动力的失业率都是百人劳动力失业率的两倍以上；20世纪80年代以前，女性失业率高于男性，但之后的20年来，性别造成的失业率差异已经微乎其微；由于面临更多的摩擦性失业，青少年失业率一般都高于成年人。（参见P609表31-3）

失业持续时间

美国劳动力市场有个惊人的特征：很大一部分失业的持续时间非常短，长期失业情况（失业超过半年）几乎不存在。（参见P610图31-7）

由于较低的流动性和经济变动的法律限制较多，20世纪90年代中期，欧洲长期失业人数占到了总失业人数的50%。长期失业成了一个突出的社会问题，这是因为失业数月以后，家庭可支配资源（储蓄、失业保险和家庭成员之间的亲情）将会被消耗殆尽。

没有工作的根源

有些人失业是因为居住地发生变化，或进入了不同的生活阶段，从而引发了摩擦性失业在商业周期中，失业率的变动主要源于失去工作的人数的增加，这在衰退期间表现的更为明显：丧失工作的人数增加，并且找到新工作需要更长时间。（参见P611图31-8）

由年龄造成的失业

青少年在任何人口统计的群体中通常都有最高的失业率，最新证据表明，青少年，特别是白人青少年的失业中有很大一部分是摩擦性失业，发展自己的技能特长和了解工作到底是怎么一回事，青少年常常需要不断寻找和变更工作。他们的平均失业持续期只是成年人的一半，但平均工作长度也只是成年人的1/12。（参见P610表31-4）

少数民族青少年的失业

二战结束的10年之后，黑人青少年相对其他种族青少年失业率大幅上升。（参见P612图31-9）产生这种状况的原因，一种解释是市场一般对黑人劳工不利，（教育水平低，在职培训少，种族歧视等），但尽管成年黑人的失业率一直低于成年白人，但相对于白人成年人的失业率一直没有增长。如果用种族歧视来解释，则黑人与白人失业差距的扩大只能用种族歧视的加剧来解释。

青少年高失业率可能会对劳动市场造成长期损害，初步的研究表明，如果青少年未能具备适当的工作技能和工作态度，随着年龄增长，只能获得较低的工资并且会有更高的失业率。这一发现表明，公共政策的一个重要任务，就是提出能降低少数民族青少年失业率的计划。

欧洲的高失业率和美国的低失业率

20世纪90年代末，美国的失业率一直在罕见的低水平，欧洲的失业率却急剧上升。（参见P612图31-10）

部分原因在于两地宏观经济政策不同。美国只有一个中央银行，当失业率升高，可以放松银根，刺激总需求和提高产出，抑制失业率上升。欧洲的中央银行在历史上就很脆弱，很多国家的货币政策由德国的中央银行主导，当欧洲其他国家失业率高涨，而德国的通货膨胀率上升，德国就会提高利率以抑制通胀，这势必会抑制产出，同时使那些与德国货币政策保持一致的国家的失业率继续上升。

欧洲失业的第二个特征是结构性失业明显上升。欧洲是福利国家的诞生地，德国、法国等国家都有慷慨的法定福利计划以及对工人的保护政策，工人有更多讨价还价能力，更倾向于在非工作方面花费时间，享受津贴的自愿失业者大幅增加。美国没有如此慷慨的福利政策，其福利相对于工作的吸引力已经越来越小。

参见P606图31-6，美国劳动市场是图a所显示的富有弹性的工资的经济，劳动需求的下降会导致E点的均衡状态，欧洲相对刚性的劳动市场更接近b的状况，实际工资没有美国下降的多，失业率急剧增长。

一些经济学家相信，欧洲中央银行能在整个地区更好的保持总供给和总需求的平衡，许多国家尝试减少慷慨的福利计划和失业保险，取消工厂对雇佣和解雇程序的限制。然而，改革的进程是痛苦而缓慢的。这些措施和放松银根、欧元贬值，美国经济的带动作用，都有助于降低欧洲经济的高失业率。